Qué es el Instituto Canadiense de Valores (CSI)?
El Instituto Canadiense de Valores es el principal proveedor de credenciales profesionales y programas de cumplimiento para el sector de los servicios financieros. Sus designaciones están reconocidas por la Organización Reguladora de la Industria de la Inversión de Canadá (IIROC) y los Administradores de Valores de Canadá (CSA) con muchas designaciones requeridas para las actividades de la industria de valores en las provincias y territorios de Canadá.
Puntos clave
- El Instituto Canadiense de Valores es un proveedor de credenciales, programas de cumplimiento y materiales educativos para la industria de servicios financieros de Canadá.
- El CSI trabaja en colaboración con los reguladores financieros más poderosos de Canadá, como la Organización Reguladora del Sector de la Inversión de Canadá y los Administradores de Valores Canadienses.
- CSI ofrece el Curso de Valores Canadienses, que se requiere para las personas que trabajan como representantes registrados en la industria de valores canadienses.
Comprender el Instituto Canadiense de Valores
El Instituto Canadiense de Valores forma parte del sector de valores de Canadá desde 1970. Comenzó como una organización sin ánimo de lucro y se convirtió en una entidad con ánimo de lucro en 2002. En 2010 fue adquirido por Moody’s Corporation. El CSI, que depende de Moody’s Corporation, funciona como una empresa independiente.
El Instituto Canadiense de Valores proporciona apoyo para la concesión de licencias a la Organización Reguladora de la Industria de la Inversión de Canadá, el equivalente canadiense a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en los Estados Unidos.S. CSI ofrece el Curso de Valores Canadienses (CSC), que es necesario para las personas que trabajan como representante registrado en la industria de valores canadiense. Cada provincia canadiense tiene su propia comisión de valores, lo que hace que los requisitos para los profesionales de los valores varíen según la jurisdicción.
Licencias, credenciales y formación de CSI
Las licencias, credenciales y materiales educativos del CSI se dirigen principalmente a los canadienses, pero también se asocia con otras regiones. Tiene asociaciones educativas con China, Europa, Oriente Medio, el Caribe y América Central. Algunas de sus designaciones también están reconocidas internacionalmente, lo que permite sustituirlas en los exámenes reglamentarios.
CSI es un operador clave de licencias, formación y recursos educativos para la industria de valores de Canadá. El CSI ofrece más de 170 cursos en las áreas de banca minorista, planificación financiera y seguros, gestión de inversiones y comercio, gestión de patrimonios y banca privada, banca de empresas y gestión, supervisión y cumplimiento. Sus cursos y pruebas son fácilmente accesibles en línea y a través de una variedad de centros de pruebas.
La designación más popular de CSI es su Curso de Valores Canadienses. El CSC fue la primera designación ofrecida en Canadá, con su disponibilidad a partir de 1964. El CSC es un requisito primordial para trabajar en muchas áreas de los servicios financieros en Canadá. Generalmente se exige en todas las provincias y territorios para trabajar en el sector de los valores. El CSC es también un componente de las disposiciones que pueden permitir a un profesional financiero canadiense la exención de la ley U.S. Examen de Fundamentos de la Industria de Valores (SIE).
Fondos de inversión en Canadá (IFC) es otra designación CSI popular entre los profesionales financieros. Sirve como licencia para los concesionarios de fondos de inversión.
Otros cursos ofrecidos por el CSI son los siguientes
- Curso del Manual de Conducta y Prácticas (CPH)
- Wealth Management Essentials (WME)
- Técnicas de gestión de inversiones (IMT)
- Técnicas de gestión de carteras (PMT)
- Curso de Fundamentos de Derivados (DFC)
- Curso de licencia de opciones (OLC)
- Curso de licencia de futuros (FLC)
- Curso para socios, directores y altos cargos (PDO)
- Curso de directores de sucursal (BMC)
- Curso de Examen de Supervisores de Materias Primas de Canadá (CCSE)
- Examen de cualificación de los directores de cumplimiento (CCO)
- Examen de calificación de directores financieros (CFO)
- Curso de supervisores de opciones (OPSC)
- Curso para oficiales de cumplimiento de sucursales (BCO)
- Curso de seguros canadiense (CIC)
- Curso de formación de operadores (TTC)
CSI también ofrece los siguientes programas de certificación:
- Certificado en crédito comercial
- Certificado en Banca de Pequeñas Empresas
- Designación de planificador financiero personal (PFP)
- Certificado en Asesoramiento Avanzado de Inversiones
- Certificado de Asesoramiento Avanzado en Fondos de Inversión
- Certificado en Estrategias de Mercado de Derivados
- Certificado en negociación y venta de acciones
- Certificado en Negociación y Ventas de Renta Fija
- Certificado en Cumplimiento de los Agentes de Inversión
- Certificado de análisis técnico
- Designación de Gestor de Inversiones Colegiado (CIM)
- Fellow of CSI (FCSI)
- Certificado en Gestión Bancaria
- Certificado de cumplimiento de los agentes de inversión
- Designación de Gestor Patrimonial Internacional Certificado (CIWM)
- MTI – Estate and Trust Professional