Qué es el formulario TA-1?
El formulario TA-1 de la SEC es un formulario utilizado para solicitar o modificar oficialmente el registro como agente de transferencia.
Un agente de transferencias es una empresa fiduciaria, un banco o una institución financiera similar asignada por una corporación con el fin de mantener todos los registros financieros de sus accionistas y hacer un seguimiento del saldo de acciones de cada inversor.
Puntos clave
- El formulario TA-1 de la SEC se utiliza para registrar o modificar el registro como agente de transferencia ante los reguladores financieros federales.
- El formulario se exige a los agentes de transferencia en virtud de la Sección 17A(c) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.
- Un agente de transferencias es una empresa financiera encargada de mantener los registros y la contabilidad de las cuentas de los accionistas de una empresa pública.
Entender el formulario TA-1 de la SEC
El formulario TA-1 de la SEC se utiliza para solicitar el registro como agente de transferencia. Dependiendo del tipo de organización que lo solicite, el formulario TA-1 de la SEC se presenta a una de las cuatro agencias reguladoras. Estas agencias incluyen:
La función de un agente de transferencias es llevar el control de las personas y organizaciones que poseen sus acciones y bonos. Los agentes de transferencias suelen ser bancos o fideicomisos, pero a veces las empresas pueden actuar como sus propios agentes. Las disposiciones que regulan los agentes de transferencia están contempladas en la Sección 17A(c) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.
Las funciones del agente de transferencias incluyen el registro de las transacciones, la cancelación y emisión de certificados y la tramitación de los envíos de los inversores, y se ocupa de otros problemas de los inversores, como la pérdida o el robo de certificados. Un agente de transferencias trabaja en estrecha colaboración con un registrador para garantizar que los inversores reciban los pagos de intereses y dividendos a su debido tiempo, y para enviar los estados de inversión mensuales a los accionistas de los fondos de inversión.
Normas y reglamentos de los agentes de transferencia según la sección 17A
Dado que los agentes de transferencia sirven tanto a las empresas emisoras como a los titulares de los valores, la eficacia de las operaciones de los agentes de transferencia es fundamental para el éxito de las operaciones secundarias. La sección 17A(c) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 exige que los agentes de transferencia estén registrados en la SEC o, si el agente de transferencia es un banco, en una agencia reguladora de bancos.
Ninguna organización autorreguladora (SRO) supervisa a los agentes de transferencia, por lo que la SEC tiene normas y reglamentos para todos los agentes de transferencia registrados. Las normas de la SEC existen para facilitar la compensación y la liquidación precisas de las transacciones de valores, y garantizar la salvaguardia de los valores y los fondos. Las normas de la SEC relativas a los agentes de transferencias incluyen normas mínimas de actuación en cuanto a la emisión de nuevos certificados y normas de registro e información relacionadas, así como la creación rápida y detallada de registros de titulares de valores. La SEC también lleva a cabo inspecciones periódicas de los agentes de transferencia.
Es ilegal que un agente de transferencias realice cualquier función de agente de transferencias sin estar registrado. Un agente de transferencia debe solicitar el registro en el formulario TA-1 de la SEC ante su autoridad reguladora correspondiente (ARA), y el registro debe activarse antes de realizar cualquier actividad con valores. El registro de un agente de transferencia entra en vigor 30 días después de que la ARA reciba la solicitud de registro.
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