Formulario PRE 14C de la SEC

Qué es el formulario PRE 14C de la SEC?

El formulario SEC PRE 14C es un documento preliminar presentado ante la Comisión de Valores y Bolsa (SEC). Debe ser presentado por un registrante antes de sus reuniones anuales o especiales de accionistas para proporcionar información preliminar relacionada con un tema que no sea una fusión, una solicitud de impugnación o una reunión especial.

La información proporcionada en el formulario PRE 14C permite a los accionistas tomar decisiones informadas sobre sus votos, o sobre cómo delegar sus derechos de voto en un representante en caso de que no puedan asistir a la junta en persona.

Puntos clave

  • El formulario SEC PRE 14C es un documento preliminar de información financiera que deben presentar las empresas antes de una junta de accionistas.
  • El formulario proporciona información preliminar en previsión de la presentación del Anexo 14C.
  • Esta información es requerida por la SEC y la sección 14(c) de la Ley de Valores y Bolsa de 1934.

Entender el formulario PRE 14C de la SEC

El formulario PRE 14C de la SEC proporciona a los tenedores de valores, que tienen derecho a votar sobre cuestiones para las que la empresa no está solicitando poderes, la información requerida por el Anexo 14A. El formulario también proporciona información sobre el interés de determinadas personas a favor o en contra de los asuntos sobre los que se va a actuar y las propuestas de los tenedores de valores. El formulario debe indicar que no se solicitan delegaciones de voto.

El formulario PRE 14C de la SEC se exige en virtud del artículo 14(c) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934. Este formulario debe presentarse a la SEC 10 días antes de que se distribuyan las declaraciones informativas definitivas a los accionistas y ayuda a la SEC a proteger los derechos de los accionistas garantizando que reciban la información clave, presentada con claridad.

Las solicitudes, ya sean de la dirección o de grupos de accionistas, deben revelar todos los hechos importantes relativos a las cuestiones sobre las que se pide el voto a los accionistas. La información que se presenta a la SEC y que, en última instancia, se proporciona a los accionistas, se enumera en los Anexos 14A de la SEC.

Consideraciones sobre el poder

Cuando no se solicita el voto de los accionistas, como cuando una empresa ha obtenido la aprobación de los accionistas a través del consentimiento por escrito en lugar de una reunión, una empresa puede cumplir con sus requisitos de la Sección 14 mediante la presentación de una declaración de información con la SEC y luego el envío de estas declaraciones a sus accionistas. En este caso, la información presentada a la SEC y enviada por correo a los accionistas está enumerada en el Anexo 14C de la SEC.

Al igual que los materiales de solicitud de representación presentados en el Anexo 14A, se debe presentar una Declaración Informativa del Anexo 14C antes del envío final al accionista y es revisada por la SEC para garantizar que se divulguen todos los hechos importantes. Sin embargo, el formulario 14C no solicita ni pide la aprobación de los accionistas (ni ninguna otra acción, por cierto), sino que informa a los accionistas de una aprobación ya obtenida y de las acciones corporativas que son inminentes.

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política editorial.

  1. Comisión de Valores y Bolsa. "Normas de representación y anexos 14A/14C." Accedido en febrero. 15, 2021.

  2. Código Electrónico de Regulaciones Federales. "Título 17: Bolsas de Productos y Valores, Normas y Reglamentos Generales, Ley de Valores de 1934, §240.Requisitos de presentación de la norma 14c-5," Accedido en febrero. 15, 2021.

  3. Comisión de Valores y Bolsa. "Ley de Valores y Bolsa de 1934," Páginas 148-160. Accedido en febrero. 15, 2021.

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