Formulario F-N de la SEC Definición

¿Qué es el formulario F-N de la SEC??

El formulario F-N de la SEC es una presentación que se exige a los bancos, aseguradoras, sociedades de cartera y filiales extranjeras que desean realizar ofertas públicas de valores en los Estados Unidos.S. El formulario, según la Securities and Exchange Commission (SEC), es una notificación de la designación de un agente para la notificación por parte de determinadas instituciones extranjeras.

En resumen, el formulario F-N de la SEC es un requisito para las empresas extranjeras relacionadas con los servicios financieros como parte de una oferta de valores. Forma parte de la serie F de presentaciones de la SEC que se aplican a las empresas extranjeras que hacen ofertas en los Estados Unidos. A partir de 2002, el formulario F-N de la SEC debe presentarse electrónicamente.

Puntos clave

• El formulario F-N de la SEC es un documento que deben presentar los bancos, aseguradoras, sociedades de cartera y filiales extranjeras que deseen hacer ofertas públicas de valores en los Estados Unidos.S.
• El formulario F-N de la SEC forma parte de la serie F de presentaciones de la SEC que se aplican a las empresas extranjeras que hacen ofertas en los Estados Unidos y deben presentarse electrónicamente.
• Si el emisor extranjero ya ha presentado un formulario F-X de la SEC, está exento de tener que presentar este formulario en virtud de la Ley de Valores de 1933.

Cómo funciona el formulario F-N de la SEC

El formulario F-N de la SEC se conoce más formalmente como el "nombramiento de agente para la notificación de procesos por parte de bancos extranjeros y compañías de seguros extranjeras y algunas de sus sociedades de cartera y filiales financieras que hacen ofertas públicas de valores en los Estados Unidos."

El formulario F-N también puede conocerse como „Appointment of Agent for Service of Process by Foreign Banks and Foreign Insurance Companies under the Securities Act of 1933″.” Esta ley -a menudo conocida como la ley de la „verdad en los valores”- exige que se presenten estos formularios de registro, que proporcionan datos esenciales, para revelar información importante al registrar los valores de una empresa. Esto ayuda a la SEC a alcanzar los objetivos de la ley: que los inversores puedan recibir información significativa sobre los valores ofertados y evitar el fraude en la venta de los valores ofertados.

Formulario F-N de la SEC frente a. Formulario F-X

Si el emisor extranjero ya ha presentado un formulario F-X de la SEC, está exento de tener que presentar este formulario según la Ley de Valores de 1933. Los formularios F-N y F-X se utilizan para designar una U.S. agente de notificaciones. Los emisores también están exentos de presentar el formulario F-N si emiten títulos de deuda o acciones preferentes sin derecho a voto.

Requisitos y estructura del formulario F-N de la SEC

Según la SEC, el formulario F-N se aplica a tres tipos de declarantes:

Un emisor extranjero que es un banco extranjero o una compañía de seguros extranjera exceptuada de la definición de sociedad de inversión por la regla 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] en virtud de la Investment Company Act de 1940

Un emisor extranjero que es una filial financiera de un banco extranjero o de una compañía de seguros extranjera, tal y como se definen estos términos en la norma 3a-6 de la Ley de 1940, si dicha filial financiera está exceptuada de la definición de sociedad de inversión por la norma 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] bajo la ley de 1940

Un emisor extranjero que está exceptuado de la definición de sociedad de inversión por la regla 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] en virtud de la Ley de 1940 porque algunas o todas sus filiales mayoritarias son bancos extranjeros o compañías de seguros extranjeras exceptuadas de la definición de sociedad de inversión por la norma 3a-6 de la Ley de 1940

La SEC proporciona una plantilla del formulario F-N, que es válida hasta el 31 de mayo de 2021. Deben presentarse a la SEC seis copias del formulario F-N, una de las cuales debe estar firmada manualmente. El tiempo estimado para presentar el formulario F-N es de una hora. Contiene el nombre del declarante, si la presentación es original o una enmienda, el nombre del registrante, el tipo de formulario, el número de expediente (si se conoce), quién presentó el formulario y la fecha de presentación, entre otros datos.