Qué es el formulario BDW de la SEC?
El formulario DBW de la Securities and Exchange Commission (SEC) es un documento que debe ser completado por todos los corredores de valores que deseen terminar su condición de corredor registrado. El título del formulario es SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal.
En pocas palabras, este formulario permite a los agentes de bolsa cerrar el negocio o dejar de actuar como agente de bolsa. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige el uso del formulario DBW. Los corredores de bolsa -que compran y venden valores en nombre de sus clientes inversores- también pueden utilizar el documento para retirar parcialmente la actividad comercial. Una eliminación parcial pone fin a la inscripción de un agente de bolsa en determinadas jurisdicciones y organizaciones autorreguladoras (SRO). Sin embargo, una retirada parcial no pone fin a los requisitos de presentación de la empresa ante la SEC y ante las restantes SRO y jurisdicciones.
El propósito del formulario es ayudar a la SEC a determinar si es en el mejor interés del público que un agente de bolsa retire su registro.
Disposiciones específicas del formulario BDW de la SEC
La sección 15 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 abarca las disposiciones que rigen a todos los corredores de valores registrados a través de la Comisión de Valores y Bolsa. El propósito del formulario es ayudar a la SEC a determinar si es en el mejor interés del público que un corredor de bolsa retire su registro. La SEC y la National Association of Securities Dealers (NASD) conservan en sus registros toda la información facilitada mediante la presentación de los formularios BDW. La información contenida en las presentaciones está disponible para el público.
Los agentes de bolsa pueden presentar el formulario BDW electrónicamente en el Depósito Central de Registros (CRD), que también está supervisado por FINRA. Algunas jurisdicciones también pueden exigir la presentación por separado de una copia en papel del formulario y tienen requisitos adicionales de presentación. Por lo tanto, el solicitante debe ponerse en contacto con las autoridades apropiadas para conocer los requisitos específicos de presentación, para asegurarse de que se cumplen plenamente.
Ejemplo del mundo real
Según la FINRA, cuando los corredores-agentes dan por terminada la inscripción de su empresa utilizando el formulario Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal, deben tener en cuenta los siguientes puntos:
- Antes de presentar el formulario BDW, los agentes de bolsa deben modificar el formulario BD para actualizar cualquier información inexacta o incompleta.
- Los agentes de bolsa pueden presentar un formulario de modificación adecuado en línea a través de Web CRD.
- Tenga en cuenta que algunas jurisdicciones pueden tener requisitos de presentación adicionales para retirar un registro.
Además, las empresas deben asegurarse de ponerse en contacto con las jurisdicciones correspondientes para conocer sus requisitos específicos de presentación. El directorio de estados y jurisdicciones está disponible en el sitio web de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte.
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