Qué es el formulario 1-U de la SEC?
El formulario 1-U de la SEC es un formulario uniforme de declaración de intenciones que las empresas deben presentar para informar de los cambios fundamentales de una empresa. El formulario se utiliza, por ejemplo, para informar de la solicitud o declaración de una emisión o venta de valores, una adquisición, una quiebra o una venta de activos.
El formulario 1-U era conocido anteriormente como la Solicitud Uniforme de Registro de Valores, que ahora está obsoleta.
Puntos clave
- El formulario SEC 1-U es utilizado por una empresa para informar de cambios importantes en la empresa o en su estructura corporativa.
- El formulario 1-U es necesario en el marco del proceso de registro de ofertas de pequeñas empresas, por el que las empresas más pequeñas pueden emitir valores exentos.
- El formulario 1-U también es un componente importante para la protección de los inversores, como las leyes Blue Sky.
Comprender el formulario 1-U
El Formulario 1-U de la SEC se utiliza para informar de acontecimientos importantes relacionados con una empresa que pueden incluir uno de los siguientes:
El formulario 1-U requiere la siguiente información Nombre y dirección del emisor y oficina principal en el estado; oferta total de acciones y precio; la comisión máxima que se cobrará; lista de los estados en los que se propone ofrecer los valores para su venta al público; lista de los estados, si los hay, que se han negado a autorizar la venta de los valores al público; proporcionar una copia de la declaración de registro y dos copias del prospecto; proporcionar el acuerdo de suscripción, proporcionar una copia de todo el material publicitario que se utilizará en relación con la oferta; proporcionar una copia firmada de la opinión del abogado presentada con la declaración de registro de conformidad con la Ley de Valores de 1933.
Formulario 1-U y SCOR
El Formulario 1-U forma parte del paquete de documentos que deben presentarse a la SEC como parte del Registro de Ofertas de Pequeñas Empresas (SCOR), que se adoptó en abril de 1989. El formulario SCOR se diseñó para que lo utilizaran las empresas que querían captar capital mediante una oferta pública de valores que estaban exentos de registro en la SEC, en virtud de determinadas normativas.
Además del formulario 1-U, otros documentos que debían presentarse en una solicitud de registro eran: dos copias del prospecto, todos los anexos presentados a la SEC y las tasas de presentación aplicables. El emisor tenía que presentar un formulario 1-U separado en cada estado en el que deseaba vender valores, indicando el número de valores que se registraban en ese estado.
Formulario 1-U y leyes Blue Sky
El formulario 1-U es también un componente de las leyes Blue Sky que protegen a los inversores. Las Leyes de Cielo Azul son regulaciones estatales establecidas como salvaguardias para los inversores contra el fraude de valores. Las leyes, que pueden variar según el estado, suelen exigir a los vendedores de nuevas emisiones que registren sus ofertas y proporcionen detalles financieros. Esto permite a los inversores basar sus juicios en información verificable.
Se dice que el término „cielo azul” se originó a principios del siglo XX, cuando un juez del Tribunal Supremo declaró su deseo de proteger a los inversores de las empresas especulativas que tenían „tanto valor como un trozo de cielo azul”.” En los años que precedieron a la caída de la bolsa de 1929, hubo casos de empresas que hicieron promesas elevadas e infundadas de que obtendrían mayores beneficios.
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