Qué es un oficial de cumplimiento?
Un responsable de cumplimiento es un empleado de una empresa que se asegura de que la empresa cumple con sus requisitos legales y reglamentarios externos, así como con sus políticas y estatutos internos. El chief compliance officer suele ser el jefe del departamento de cumplimiento de una empresa.
Los responsables de cumplimiento tienen la obligación ante su empleador de trabajar con la dirección y el personal para identificar y gestionar el riesgo normativo. Su objetivo es garantizar que una organización tenga controles internos que midan y gestionen adecuadamente los riesgos a los que se enfrenta. Los responsables de cumplimiento prestan un servicio interno que apoya eficazmente a las áreas de negocio en su deber de cumplir las leyes y reglamentos pertinentes y los procedimientos internos. El responsable de cumplimiento suele ser el consejero general de la empresa, pero no siempre.
Puntos clave
- Un oficial de cumplimiento es una persona que se asegura de que una empresa cumpla con sus requisitos reglamentarios y legales externos, así como con sus políticas y estatutos internos.
- Los responsables de cumplimiento tienen la obligación ante su empleador de trabajar con la dirección y el personal para identificar y gestionar el riesgo normativo.
- En caso de incumplimiento de la normativa, es importante que el responsable de cumplimiento disponga de medidas disciplinarias adecuadas para evitar que se repita en el futuro.
Cómo trabajan los responsables de cumplimiento
Un responsable de cumplimiento es un empleado de una empresa que ayuda a ésta a mantener políticas y procedimientos para mantenerse dentro del marco normativo de un sector. Las funciones de un responsable de cumplimiento pueden incluir la revisión y el establecimiento de normas para las comunicaciones externas, exigiendo descargos de responsabilidad en los correos electrónicos o examinando las instalaciones para garantizar que sean accesibles y seguras. Los responsables de cumplimiento también pueden diseñar o actualizar las políticas internas para mitigar el riesgo de que la empresa infrinja las leyes y los reglamentos y dirigir las auditorías internas de los procedimientos.
Un responsable de cumplimiento debe tener un conocimiento profundo de la empresa y ser consciente de dónde pueden producirse posibles incumplimientos de la normativa. Es esencial que el responsable de cumplimiento comunique eficazmente los principios éticos clave de la empresa y las normas de cumplimiento. Los responsables de cumplimiento organizan sesiones de formación periódicas para los empleados con el fin de comunicarles los cambios y actualizaciones normativas clave. Esto es especialmente importante en un entorno normativo más intenso en el que los cambios son constantes. El responsable de cumplimiento debe trabajar con las unidades de negocio y la dirección para garantizar la existencia de planes de contingencia adecuados que establezcan directrices sobre cómo responder a una posible infracción del cumplimiento.
En caso de incumplimiento de la normativa, es importante que el responsable de cumplimiento disponga de medidas disciplinarias adecuadas para evitar que se repita en el futuro. El responsable de cumplimiento tiene la obligación de garantizar el seguimiento y la revisión continuos de los procedimientos de cumplimiento para ayudar a identificar posibles áreas en las que se puedan realizar mejoras.
Se espera que los responsables de cumplimiento ofrezcan una visión objetiva de las políticas de la empresa. La influencia de otros empleados, incluidos los directivos y los ejecutivos, para pasar por alto las infracciones puede dar lugar a multas o sanciones importantes que pueden provocar pérdidas financieras o incluso el cierre de la empresa. Las empresas más grandes suelen tener un director de cumplimiento (CCO) para dirigir las actividades relacionadas con el cumplimiento.
Los responsables de cumplimiento desempeñan un papel activo en la gestión del riesgo de una empresa y en la reducción de los delitos financieros.
Cómo convertirse en responsable de cumplimiento
Un responsable de cumplimiento requiere un conjunto de habilidades único para garantizar que las operaciones de una empresa cumplen plenamente con la normativa y los procedimientos. Es fundamental que un responsable de cumplimiento posea un alto nivel de ética y honestidad, ya que es el responsable de garantizar que la empresa se adhiera a las normativas exigidas.
Los responsables de cumplimiento revisan continuamente el trabajo de los demás, por lo que es esencial que tengan un buen don de gentes y trabajen bien con sus colegas. Los responsables de cumplimiento deben ser fiables, mostrando compromiso y unidad en relación con los reglamentos y procedimientos de una empresa, y es crucial que lo demuestren a sus colegas, predicando con el ejemplo. Los responsables de cumplimiento también deben tener una gran atención al detalle. Necesitan la capacidad de darse cuenta de las acciones que pueden dar lugar a responsabilidades.
Un puesto de responsable de cumplimiento o de gerente no suele considerarse de nivel básico. Los títulos de licenciatura son normalmente un requisito mínimo, y algunos empleadores pueden buscar títulos avanzados, como una licenciatura en derecho o un máster en administración de empresas (MBA), especialmente para calificar para un puesto de nivel superior.
Los responsables de cumplimiento en otros sectores tienen la oportunidad de completar el Programa Profesional Certificado de Cumplimiento y Ética (CCEP) a través de la Sociedad de Cumplimiento y Ética Corporativos (SCCE). El CCEP requiere la participación en un curso intensivo de prerrequisitos junto con la superación de un examen. La Ethics and Compliance Officer Association (ECOA) ofrece cursos de designación y certificación similares.
Según las estadísticas del BLS de mayo de 2020, los salarios anuales de las profesiones de cumplimiento van de 40.160 a 115.220 dólares, y los salarios por hora de 19 dólares.31 a 55 dólares.39. Es más probable que una persona de bajos ingresos que ocupe un puesto de responsable de cumplimiento tenga una experiencia laboral mínima o posea un título no relacionado directamente con el sector en el que trabaja.
Un trabajador con ingresos más elevados suele tener una antigüedad considerable en su puesto o haber obtenido títulos avanzados en negocios, contabilidad, derecho o finanzas. Por supuesto, los que trabajan en una institución grande tienen más probabilidades de acceder a beneficios adicionales que aumentan el paquete de compensación total, y los jefes de cumplimiento poseen aquellos a la par con otros ejecutivos de la C-Suite.
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