Qué es la Serie 63?
La Serie 63 es un examen de valores y una licencia que permite al titular solicitar órdenes de cualquier tipo de valores en un estado determinado. Para obtener una licencia de la Serie 63, el solicitante debe aprobar un examen y poseer conocimientos sobre prácticas éticas y obligaciones fiduciarias.
Puntos clave
- Los aspirantes a la licencia Series 63 deben aprobar un examen y poseer conocimientos sobre prácticas éticas y obligaciones fiduciarias.
- La mayoría de los U.S. los estados exigen que todos los posibles representantes registrados aprueben el examen, que abarca los principios de la normativa estatal sobre valores y las normas que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas.
- Colorado, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio, el Distrito de Columbia y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
Entender la Serie 63
A partir del. 2018, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que crea el examen de la Serie 63, había actualizado sus preguntas a la luz de los recientes cambios en el código fiscal. Las preguntas basadas en el código fiscal de 2018 se eliminaron en enero de 2019. También se han actualizado las preguntas de los exámenes de la Serie 65 y la Serie 66.
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Serie 63
El Series 63 (formalmente conocido como Examen Uniforme de la Ley Estatal de Agentes de Valores) es un examen registrado que se exige a todos los posibles representantes registrados en la mayoría de los Estados Unidos.S. estados. Sin embargo, Colorado, el Distrito de Columbia, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio y Puerto Rico no exigen la Serie 63.
El examen fue desarrollado para calificar a los candidatos que quieren trabajar en la industria de valores dentro de un estado y vender productos de inversión, como fondos mutuos, anualidades variables y fondos de inversión unitarios. El examen abarca los principios de la normativa estatal sobre valores. Cada estado tiene sus propias regulaciones de valores, llamadas leyes de cielo azul, que fueron desarrolladas para regular la venta de valores.
Los agentes deben adquirir la licencia Serie 63, además de una licencia Serie 7 o Serie 6, para vender valores.
Requisitos para la Serie 63
Formato del examen
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la Serie 63. El examen consta de 60 preguntas de opción múltiple. La puntuación para aprobar es del 72% o 43 de las 60 preguntas. El candidato debe completar el examen dentro del tiempo asignado de 75 minutos. A partir de marzo de 2020, el examen costará 135 dólares.
La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) desarrolló el examen junto con representantes de la industria de valores. Los candidatos al examen deben estar familiarizados con la Ley Uniforme de Valores de 1956 y la Declaración de Política y Reglas Modelo de la NASAA. La Serie 63 es un examen de nivel inicial; no hay requisitos previos para el examen después de completar el Formulario U-10.
Temas del examen
El examen Series 63 cubre los principios de las regulaciones estatales de valores y las reglas que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas. Alrededor del 45% de las preguntas se refieren a la normativa, el 10% a las disposiciones administrativas, el 20% a la comunicación con el cliente, y el 25% a las prácticas éticas y las obligaciones comerciales.
Los temas del examen incluyen el registro de varias personas y valores, y la responsabilidad fiduciaria con los fondos y valores de los clientes. Para más información, consulte las especificaciones del examen de la NASSA.
La superación del Securities Industry Essentials Exam (SIE) es necesaria para poder realizar los exámenes de licencia Series 7 y Series 6, pero no el 63. Para vender valores, los agentes de bolsa deben obtener la licencia de la Serie 63, así como la Serie 7 o la Serie 6.