Qué es el examen de la Serie 62?
El examen de la Serie 62, también conocido como Examen de Calificación de Valores Corporativos, era un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Antes de su supresión por parte de la FINRA, aprobar el examen de la Serie 62 era un requisito para quienes deseaban convertirse en operadores profesionales de valores corporativos, como acciones y bonos.
Puntos clave
- El Series 62 era un examen importante para los profesionales financieros.
- Es un requisito previo para quienes deseen negociar valores corporativos.
- El Series 62 ha sido sustituido por otros exámenes regulados por la FINRA, como el Series 7.
Cómo funciona el examen de la Serie 62
El propósito del examen de la Serie 62 era proteger al público asegurando que los nuevos profesionales cumplieran con un estándar requerido de conocimiento y competencia profesional. En concreto, el examen se centra en las funciones y responsabilidades relacionadas con la venta de valores corporativos. Aunque los tipos de valores corporativos más conocidos son las acciones y los bonos, también pueden incluir otros tipos de valores como warrants, valores respaldados por activos (ABS), fondos cerrados y fondos cotizados (ETF).
El Series 62 era una de las certificaciones más comunes obtenidas por los profesionales financieros. Su amplio alcance lo hacía pertinente para diversos puestos. Los candidatos suelen realizar el examen de la Serie 62 junto con el de la Serie 6, que permite a los candidatos aprobados negociar valores como fondos de inversión abiertos, fondos de inversión unitarios (UIT) y productos de seguros como las rentas vitalicias variables.
En la actualidad, los profesionales que desean negociar valores corporativos deben realizar exámenes alternativos, como el examen de la Serie 7. La Serie 7, conocida formalmente como Examen de Calificación de Representante de Valores Generales, cubre una amplia gama de valores, incluyendo los tipos de valores corporativos mencionados anteriormente.
Ejemplo del mundo real del examen de la serie 62
Antes de su interrupción, el examen de la Serie 62 consistía en 115 preguntas de opción múltiple realizadas a lo largo de 150 minutos. Los candidatos debían obtener una puntuación de al menos el 70% para aprobar, y debían estar patrocinados por una empresa de corretaje registrada para poder realizar el examen.
El examen Series 62 estaba estructurado en cuatro secciones. En la primera y segunda sección, sus preguntas se centraron en los distintos tipos de valores corporativos que se negocian hoy en día, junto con los mercados en los que se negocian estos valores. En esta sección se analizan los valores respaldados por activos, las acciones y bonos corporativos, los valores emitidos por la U.S. instituciones y agencias gubernamentales, y otros. En la tercera y cuarta sección, las preguntas se centraban en los métodos utilizados para evaluar estos valores, así como en las mejores prácticas utilizadas para manejar las cuentas de los clientes y garantizar el cumplimiento de la normativa sobre valores.
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