Qué es el Series 30?
El examen Series 30, también conocido como el Examen de Gerentes de Sucursal de la NFA, es un examen financiero para profesionales que desean convertirse en gerentes de sucursales de empresas de comercio de futuros de productos básicos. Está creado por la Asociación Nacional de Futuros (NFA) y es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Puntos clave
- La Serie 30 es un examen financiero supervisado por la NFA y la FINRA.
- Está diseñado para capacitar a los gerentes de sucursales en la industria de comercio de futuros de productos básicos.
- Aunque la Serie 30 cubre muchas áreas temáticas, pone especial énfasis en las responsabilidades de cumplimiento y la ética profesional.
Cómo funciona el Series 30
Los directores de sucursal son responsables de las operaciones generales de una sucursal. En el sector de los servicios financieros, los directores de sucursal tienen una amplia gama de responsabilidades, incluyendo la supervisión general de los empleados, la gestión de las quejas de los clientes y las escaladas, y la garantía de cumplimiento de las leyes y reglamentos pertinentes.
El examen Series 30 está destinado a preparar a los candidatos para asumir el papel de gerente de sucursal de una empresa de comercio de futuros de productos básicos que está registrada en la NFA. Además de los conocimientos generales que se exigen a todos los directores de sucursal, los que trabajan en el sector de la negociación de futuros de materias primas deben tener conocimientos y experiencia adicionales sobre los productos, los riesgos y los retos exclusivos de ese sector.
Para preparar a los candidatos para este papel, la Serie 30 cubre una variedad de áreas temáticas principales, incluyendo las cuentas de los clientes, las normas y reglamentos de la bolsa, las normas y reglamentos de los operadores de grupos de productos básicos (CPO) y los asesores de comercio de productos básicos (CTA), las normas discrecionales, la publicidad y las responsabilidades de gestión. El examen consta de 50 preguntas de opción múltiple, y los candidatos aprobados suelen tardar unas dos semanas en prepararse.
Importante
Según la NFA, una persona que sea gerente de una sucursal y una persona asociada debe aprobar la Serie 30 en los dos años anteriores a su solicitud. En algunos casos, sin embargo, se pueden conceder excepciones, como cuando su empleador puede demostrar que está cualificado para actuar como director de sucursal según la normativa de la FINRA.
Ejemplo del mundo real de la Serie 30
Los candidatos tienen una hora para completar el examen de la Serie 30, siendo necesaria una puntuación del 70% o superior para aprobarlo. El examen cubre varios temas relacionados con los productos de futuros de materias primas, la estructura de la industria de comercio de futuros, las leyes y reglamentos aplicables, y la ética profesional.
El examen Series 30 pone un énfasis significativo en las responsabilidades de cumplimiento del gerente de la oficina. Para ello, su examen incluye varias preguntas sobre temas relacionados con el cumplimiento, como los procedimientos adecuados de mantenimiento de registros, los requisitos de divulgación de documentos, los protocolos para aceptar y manejar los fondos de los clientes, las directrices para la publicidad de los servicios de negociación de futuros, y los métodos para detectar y combatir el blanqueo de dinero y otros tipos de fraude.
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