Qué es la Serie 23?
La Serie 23 es un examen ofrecido por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) a los profesionales financieros que buscan convertirse en directores generales de valores o supervisores de ventas.
La Serie 23 sólo puede realizarse una vez superados los exámenes de la Serie 9 y la Serie 10. Los exámenes Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 y Series 9 también son requisitos previos.
- La serie 23 es un examen de la FINRA que realizan los candidatos a puestos de trabajo como directores generales de valores o supervisores de ventas en la industria financiera.
- Pone a prueba los conocimientos sobre el negocio de la banca de inversión y la normativa que lo regula.
- Aquellos que aprueben el examen más completo de la serie 24 pueden saltarse la serie 23.
Cómo entender la Serie 23
La Serie 23 también se denomina Módulo de Supervisión General de Ventas de Valores.
El examen consta de 100 preguntas de opción múltiple sobre el proceso de la banca de inversión, tanto en los mercados primarios como en los secundarios; las actividades de creación de mercado y de negociación a nivel de empresa; la gestión del personal de la oficina, y la normativa actual de la FINRA.
Se requiere una puntuación del 70% o más para aprobar el examen.
El examen Series 23 evalúa los conocimientos en estas áreas:
- Supervisión de la banca de inversión y actividades asociadas-25 preguntas
- Gestión de Actividades de Venta y Comercialización-29 Preguntas
- Oficina de Dirección-16 Preguntas
- Supervisión de las actividades de venta, gestión de los empleados y reglamentos de la FINRA-19 preguntas
- Reglas de Responsabilidad Financiera-11 Preguntas
El examen de la Serie 23 puede evitarse realizando el examen de la Serie 24, que es más completo e incluye información presentada en los exámenes de la Serie 9 y la Serie 10.
Los candidatos al examen pueden inscribirse en línea para cualquiera de los exámenes de la FINRA. Todos se administran en los centros de examen de la FINRA. Algunos de los exámenes también pueden realizarse a distancia.
Propósito del examen de la Serie 23
Un director general de valores tiene la autoridad para gestionar fondos de inversión, rentas vitalicias variables y otros vehículos de activos agrupados dentro de las empresas autorizadas por la FINRA y la SEC.
Un supervisor de ventas puede manejar al personal de ventas y de corretaje, o trabajar como socio general para una firma autorizada por FINRA.
Los profesionales que se presentan al examen Series 23 suelen llevar varios años trabajando en el sector y quieren ascender a gestores de fondos de inversión o directores de oficina.
La mayoría de los exámenes de la FINRA se clasifican en una de dos categorías: Niveles de Representante Registrado y Principal Registrado. La serie 23 es un examen de nivel de director registrado.
La FINRA define a los directores como profesionales que participan activamente en la gestión de la banca de inversión o del negocio de valores del miembro de la FINRA, incluyendo la supervisión, la solicitud, la realización de negocios o la formación de personas para cualquiera de estas funciones.
El papel de FINRA
FINRA es una agencia sin ánimo de lucro creada en 2007. Es el resultado de la fusión del comité regulador de la Bolsa de Nueva York y la Asociación Nacional de Agentes de Valores en un solo organismo.
Es un organismo regulador encargado de gobernar todas las transacciones comerciales realizadas entre los distribuidores, los corredores y los inversores públicos. Redacta y hace cumplir las normas relativas a la conducta ética de los corredores de bolsa.
FINRA es el mayor organismo regulador independiente de las empresas de valores que operan en los Estados Unidos. Su tarea primordial es proteger a los inversores garantizando que la U.S. El sector de los valores opera de forma honesta y justa.
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