Qué es el examen de la Serie 14?
La Serie 14 es un examen financiero para los profesionales que desean convertirse en oficiales de cumplimiento. En Estados Unidos, los principales responsables de garantizar el cumplimiento normativo en sus empresas deben realizar el examen Series 14. Asimismo, el examen también es obligatorio para quienes supervisan a 10 o más miembros del equipo con responsabilidades de cumplimiento normativo.
Puntos clave
- La Serie 14 es un examen financiero relacionado con los oficiales de cumplimiento.
- El examen no tiene requisitos previos y consta de 110 preguntas de opción múltiple.
- Normalmente, alrededor del 25% de las preguntas del examen están relacionadas con la ética profesional.
Cómo funciona el examen de la Serie 14
Aunque el examen se conoce comúnmente como la Serie 14, su nombre completo es Examen de Calificación de Funcionario de Cumplimiento. Está supervisado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), y está diseñado para garantizar que los profesionales del cumplimiento posean los conocimientos necesarios para llevar a cabo sus responsabilidades con eficacia.
Originalmente, la Serie 14 fue creada por iniciativa de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE), que deseaba crear un conjunto claro de normas para los oficiales de cumplimiento en sus instituciones miembros. Estos profesionales desempeñan un papel importante en el sector de los servicios financieros en general, ya que ayudan a garantizar que las empresas, los comerciantes y otros profesionales financieros se adhieran a las diversas normas y reglamentos establecidos por los reguladores financieros. En última instancia, este marco de cumplimiento es importante para garantizar que los inversores, las empresas y el público en general tengan confianza en los mercados de capitales.
Conseguir el Series 14 es un proceso difícil. Al igual que el más conocido examen de la Serie 7, el de la Serie 14 es un examen completo y difícil, compuesto por 110 preguntas de opción múltiple. Los candidatos disponen de tres horas para completar el examen, siendo necesaria una puntuación del 70% o superior para aprobarlo. A diferencia de otros exámenes como el de la Serie 51, el de la Serie 14 no tiene cursos como prerrequisito.
Ejemplo del mundo real del examen Series 14
El contenido del examen de la Serie 14 se compone de nueve secciones, que abarcan una amplia gama de temas relacionados con el cumplimiento. Estos exámenes incluyen temas generales como la composición global del régimen de regulación financiera, así como temas más técnicos como las operaciones de las empresas de corretaje y los métodos para garantizar el mantenimiento de los convenios de crédito y otros requisitos de capital.
El examen Series 14 también incluye preguntas diseñadas para simular las interacciones del mundo real con los clientes, los empleados y otras partes interesadas típicas. Estas preguntas, que constituyen aproximadamente una cuarta parte del examen, están diseñadas para ayudar a los candidatos a aprender a gestionar los conflictos de intereses y navegar por otras cuestiones de ética profesional.
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