Qué es la Ley Uniforme de Valores?
La Ley Uniforme de Valores es una ley modelo creada como punto de partida para la regulación de valores a nivel estatal. El objetivo de la Ley Uniforme de Valores es hacer frente al fraude de valores a nivel estatal y ayudar a la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) en la aplicación y regulación.
Explicación de la Ley Uniforme de Valores
Como no todas las inversiones están cubiertas a nivel federal y no todos los agentes de inversión están registrados a nivel federal, la SEC no puede proteger a todos los inversores ni perseguir todas las violaciones de los valores. Esto creó la necesidad de regulaciones a nivel estatal como la Ley Uniforme de Valores para proteger aún más a los inversores. Cada estado tiene sus propias leyes de valores, denominadas coloquialmente „leyes del cielo azul”.”
Cómo se aplica la Ley Uniforme de Valores
La Ley Uniforme de Valores es un marco que orienta a los Estados en la elaboración de su propia legislación sobre valores. La ley evolucionó a través de una serie de enmiendas debido a que las normas anteriores no se adoptaban de forma coherente en todo el país. Algunas jurisdicciones no promulgaron cada una de las leyes de valores introducidas por los Comisionados de la Ley Uniforme. A través de las revisiones y sustituciones posteriores de la normativa anterior, la Ley Uniforme de Valores aportó más paridad a la aplicación federal y estatal de las protecciones de valores.
Uno de los problemas que plantea la regulación de los valores desde dos niveles diferentes de gobierno es la posibilidad de duplicación. La Ley Uniforme de Valores describe la autoridad y el papel de los reguladores estatales y federales en la lucha contra el fraude de valores. Por ejemplo, muchos actos fraudulentos se producen a nivel local con esquemas piramidales y otras estafas. Esto significa que la aplicación de la ley estatal es necesaria para hacer frente a estos delitos.
La ley proporciona más estructura y coherencia en la autoridad de aplicación en todos los estados, así como en la coordinación con la autoridad federal en relación con la persecución del fraude de valores.
La intención de la normativa sobre valores, ya sea a nivel estatal o federal, es evitar la venta fraudulenta de valores a los inversores. Los esfuerzos reguladores se derivan de tres elementos principales. El registro es necesario para las ofertas públicas iniciales. Los que negocian con valores, en concreto los asesores de inversiones, los corredores de bolsa y sus representantes y agentes, también deben estar registrados. Para prohibir y prevenir el fraude de valores, los organismos reguladores también deben tener autoridad para hacer cumplir la ley para hacer frente a tales acciones. Esto incluye que se le otorgue la capacidad de establecer reglamentos y normas sobre las transacciones de valores y que tenga la capacidad de llevar a los tribunales la persecución de violaciones penales y civiles.
La Ley Uniforme de Valores sirve como estructura que incluye la autoridad a nivel estatal para tomar medidas en estas cuestiones.
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