Definición de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC)

Qué es la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC)?

La Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) es el organismo regulador nacional que supervisa la industria de valores y futuros del país. La CSRC es el equivalente funcional de la Securities and Exchange Commission (SEC) de los Estados Unidos.S., encargado de mantener unos mercados ordenados y justos. La CSRC incluye 36 oficinas reguladoras que cubren diferentes regiones geográficas del país, y dos oficinas de supervisión en las dos mayores bolsas de valores del país, en Shanghai y Shenzhen.

Puntos clave

  • La Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) es el organismo regulador de China que supervisa el sector de los valores en el país.
  • La U.S. La Comisión del Mercado de Valores (SEC) es el equivalente a la CSRC.
  • La CSRC depende directamente del Consejo de Estado de China, el principal órgano administrativo del país.
  • Las funciones de la CSRC son variadas, pero consisten en la creación y aplicación de la ley de valores, la aprobación y regulación de las empresas de gestión de fondos, la recopilación y publicación de estadísticas de mercado y la investigación y sanción de las infracciones de la ley.
  • La CSRC actúa con mano dura, imponiendo severas multas, sanciones, prohibiciones y otros castigos por violar la ley.

La Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC)

La CSRC realiza muchas de las funciones de regulación que tendría un organismo de este tipo que supervisa los aspectos financieros de un país. Nació cuando China aprobó su ley de valores en 1998, por lo que la agencia es un regulador bastante nuevo. Como la mayoría de las organizaciones de China, la CSRC depende directamente del Consejo de Estado de China, que es la principal autoridad administrativa del país.

La CSRC tiene su sede en Pekín y está dirigida por un presidente, seguido de cuatro vicepresidentes. El consejo también cuenta con un secretario de la Comisión de Disciplina y tres asistentes del presidente. Hay 18 departamentos funcionales que componen la CSRC, con una división de inspección y tres centros, además.

Según la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC), el organismo regulador desempeña las siguientes funciones

  • Formulación y aplicación de leyes y reglamentos para los mercados de valores y futuros
  • Supervisión y mantenimiento del cumplimiento de las empresas de valores
  • Supervisión de la emisión, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos y otros valores cotizados
  • Supervisión de la cotización, la negociación y la liquidación de los futuros nacionales y el control de la actividad de los futuros en el extranjero de las instituciones nacionales
  • Control de las 36 oficinas afiliadas y sus gestores
  • Aprobación y regulación de las sociedades gestoras de fondos, el depositario de valores, las sociedades de compensación, las agencias de calificación crediticia y los custodios de fondos
  • Aprobación y supervisión de la emisión y cotización directa o indirecta de acciones en el extranjero por parte de entidades nacionales
  • Supervisión de las empresas extranjeras de comercio de valores y futuros en China
  • Recopilación y publicación de estadísticas de mercado
  • Supervisión de las empresas de contabilidad y los bufetes de abogados que realizan trabajos para el sector de los valores y los futuros
  • Investigación y aplicación de las leyes y reglamentos de la CSRC y penalización de cualquier infracción

La mano dura de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC)

Los mercados de capitales en China aún están en desarrollo, y hay quienes se atreven a burlarse de las leyes. Al igual que en la U.S. Junto con la SEC, la CSRC erradicará las prácticas ilegales siempre que las descubra. En marzo de 2018, la CSRC recaudó un récord de 5.Multa de 67.000 millones de yuanes (aproximadamente 900 millones de dólares) a una empresa nacional por manipular los precios de las acciones de los bancos recién cotizados. Otros muchos casos han dado lugar a devoluciones, sanciones, prohibiciones de negociación y penas de cárcel. Incluso la CSRC tuvo que vigilar lo suyo. En 2017, la jefa de la división de ofertas públicas iniciales (OPI) de las bolsas de Shenzhen y Shanghái fue declarada culpable de corrupción en sus relaciones con el mercado que se le había encomendado regular. La pena: cadena perpetua.

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  1. Derecho práctico de Thomas Reuters. "Comisión Reguladora de Valores de China." Consultado el 7 de julio de 2021.

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