Definición de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC)

Qué es la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC)?

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) es el regulador de los mercados y servicios financieros de Australia. La ASIC garantiza que los mercados financieros de Australia sean justos y transparentes. La ASIC es un organismo independiente del Gobierno de la Commonwealth establecido por la Ley de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia de 2001 (Ley ASIC).

Puntos clave

  • La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) es un organismo gubernamental independiente encargado de regular los mercados financieros y la industria de servicios financieros de Australia.
  • La Comisión está formada por un presidente y miembros encargados de determinar las prioridades en la regulación de las empresas australianas, las organizaciones de mercados y servicios financieros y los profesionales que trabajan en los servicios financieros.
  • La ASIC tiene la misión de promover la confianza de los inversores mediante la regulación y la mejora del funcionamiento del sistema financiero, la aplicación de la ley, el almacenamiento eficiente de la información financiera y su puesta a disposición del público.

Entendimiento de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC)

La ASIC regula las empresas australianas, los mercados financieros, las organizaciones de servicios financieros y los profesionales que operan o asesoran en materia de seguros, pensiones, inversiones, depósitos y créditos. Los centros de servicio de la ASIC están situados en todas las capitales de Australia.

Estructura de la ASIC

La organización está dirigida por una Comisión que es responsable de las actividades de la ASIC. La Comisión está compuesta por un Presidente y miembros. La Comisión decide la dirección estratégica de la ASIC y sus prioridades.

Función de la ASIC

En virtud de la Ley de la ASIC, ésta debe:

  • Mantener, facilitar y mejorar el rendimiento del sistema financiero
  • Promover la participación confiada e informada de los inversores y consumidores
  • Administra y hace cumplir la ley con eficacia y eficiencia
  • Procesar y almacenar la información de forma eficiente y rápida
  • Hacer pública la información relativa a las empresas y otros organismos de manera oportuna
  • La ASIC promueve la confianza de los inversores y consumidores financieros educando a los inversores y al público sobre la responsabilidad de los inversores. La ASIC exige responsabilidades a los guardianes y estudia el comportamiento de los consumidores y la forma en que éstos y los inversores toman sus decisiones. La ASIC también garantiza unos mercados justos y transparentes al desempeñar un papel en la supervisión del mercado y el gobierno corporativo.

    A quién regula la ASIC?

    La ASIC regula las empresas, los mercados financieros, las organizaciones de servicios financieros y los profesionales financieros australianos. También actúa como regulador del crédito al consumo y autoriza y regula organizaciones como bancos, cooperativas de crédito, compañías financieras y agentes hipotecarios de acuerdo con la Ley Nacional de Protección del Crédito al Consumo de 2009.

    La ASIC es también el regulador de los mercados y garantiza que los mercados financieros sean justos y transparentes y asesora al Ministro cuando se estudia la posibilidad de autorizar nuevos mercados. Como regulador de los servicios financieros, la ASIC autoriza y supervisa a los particulares de servicios financieros.

    La ASIC enumera los siguientes poderes que entran dentro de su mandato:

    • Registrar a los proveedores de servicios financieros
    • Mantener registros de acceso público
    • Conceder licencias de servicios financieros y de crédito en Australia
    • Intervenir para conceder productos defectuosos
    • Dictar normas legislativas para garantizar la integridad de los mercados financieros
    • Conceder exenciones a la legislación
    • Investigar las presuntas infracciones
    • Emitir avisos de infracción
    • Reclamar sanciones civiles
    • Prohibir la actividad individual
    • Perseguir a los infractores

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    1. Comisión Australiana de Valores e Inversiones. "La relación ASIC – APRA." Consultado el 5 de mayo de 2021.

    2. Comisión Australiana de Valores e Inversiones. "Oficinas de la ASIC." Consultado el 5 de mayo de 2021.

    3. Comisión Australiana de Valores e Inversiones. "Reuniones de la Comisión ASIC: Propósito, gobernanza y prácticas Resumen." Consultado el 5 de mayo de 2021.

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